为进一步规范财政资金管理，强化绩效和责任意识，切实提高财政资金使用效益，根据《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）、《中共湖南省委办公厅 湖南省人民政府办公厅关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（湘办发〔2019〕10号）精神，按照《湖南省财政厅关于开展2022年度部门整体支出绩效自评工作的通知》(湘财绩〔2023〕1号)、《湖南省省级预算部门绩效自评操作规程》（湘财绩〔2020〕5号）文件要求，湖南省公共资源交易中心（以下简称交易中心）实施了2022年度部门整体支出绩效自评，现将绩效自评情况报告如下：

一、基本情况

（一）单位基本情况

1.单位职责

根据《中共湖南省委湖南省人民政府关于印发<湖南省人民政府职能转变和机构改革的实施意见>的通知》(湘发〔2014〕12号)精神和公共资源交易体制改革要求，组建湖南省公共资源交易中心，为省人民政府直属正厅级公益一类事业单位。主要职责包括：

（1）负责省级公共资源交易平台及信息网络系统建设、运行、管理；依法依规为进入省级公共资源交易平台的各类公共资源交易活动提供场所、设施和服务；为电子交易和监管系统提供对接服务；组织平台内交易活动，维护交易现场秩序；在相关行政部门监督下，承担评标专家抽取有关工作。

（2）配合有关部门研究制定各类平台内交易活动的技术标准、交易流程、操作规程和现场管理制度；为有关部门核验公共资源交易主体、从业人员的资质、资格以及平台内交易项目等提供服务。

（3）负责收集、存储和发布各类公共资源交易信息，为市场主体提供信息咨询服务；记录、整理、保存交易过程相关资料。

（4）为行业监管、行政监察提供平台服务，协助配合行政监督部门、纪检监察机关的执法工作；对参与平台内交易活动的相关人员、机构的活动进行评估；记录、留存违反交易现场管理制度行为的证据资料，及时报告交易活动中的违规违纪行为。

（5）完成省政府和省公共资源交易管理委员会交办的其他事项。

2.机构设置情况

交易中心内设综合部、人事部、财务部、技术信息部、市场服务部、监督服务部、业务一部、业务二部、业务三部、业务四部、机关党委、离退休干部办公室等12个部室。交易中心只有本级，无二级单位。

3.人员编制情况

2022年末，交易中心编制人数87人，年末实有在职人员83人，退休人员105人，离休人员2人。

（二）单位绩效目标

1.年度整体支出绩效目标

按照“政府主导、市场化运作”总体思路，创新公共资源交易管理体制，健全公共资源交易监督机制，拓宽公共资源交易领域，规范公共资源交易秩序，构建公正有序、开放竞争、优质高效的交易服务平台，促进公共资源交易市场健康发展。按照交易为公、交易为民、交易为效、交易为廉的工作理念，推动清廉交易中心建设。

2.省级专项资金绩效目标

2022年，交易中心共有两项省级专项资金：

一是基本建专项资金1160.38万元（含上年结转170.38万元）。其中：“场地标准化改造工程及场地既有设施完善提质建设”资金170.38万元，建设内容包括：前端感知设备（智能机器人、智能穿戴设备、音频视频采集与智能分析）信息录入系统（身份证信息录入、指纹录入、人脸录入、高拍仪录入）轨迹定位系统、平板管理系统、数据可视化系统。现已完成全部目标。

“数字化、智能化升级改造”资金990万元，绩效目标为：依托省电子政务外网统一云平台，充分运用互联网、云计算、大数据等新一代信息技术，进一步提升公共资源交易运行效率、提高服务质量、提升市场主体服务满意度，营造公开透明的市场竞争环境。

二是“创新省份建设专项”资金20万元，项目预期完成智慧评标课题研究，实现研究成果。

根据省财政厅安排，省级专项资金由专项资金主管部门牵头进行绩效评价，且省交易中心已于4月向省发改委报送了基本建设专项资金绩效评价报告和材料。

3.其他项目支出绩效目标

一是业务工作经费743.81万元。主要目标为：认真组织各类进场交易、按照文件规定为评标专家发放评审劳务费，保障业务开展所需的法律顾问服务；维护公共资源服务平台正常运转；完成门户网站集约化改造；实现全省公共资源交易领域一盘棋，优化交易流程，提高全省交易服务水平，优化营商环境，更好为招标人、投标人、代理机构、评标专家提供服务，推进公共资源交易高质量发展，助力湖南实施“三高四新”战略。

二是运行维护经费428.64万元。依据《信息安全等级保护管理办法》要求，对12个系统开展一次等级保护测评，测评内容包括：物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全和备份、安全管理等方面，针对测评发现的差距，及时进行整改，并到公安机关完成备案。通过该项工作的开展能确保信息系统达到国家标准要求的基本防护能力，确保政策合规。同时保障各系统可靠运行，包括计算机系统的可靠运行和业务数据的安全保证。

三是保密项目，本次不开展绩效评价，亦未填报项目支出绩效自评表。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

1、基本支出使用情况

基本支出系保障交易中心机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、差旅费、水电费等日常公用经费。2022年基本支出预算2385.87万元，其中人员经费2125.47万元，公用经费260.4万元。2022年基本支出决算2376.80万元，其中人员经费2123.52万元，公用经费253.28万元。

2、基本支出资金管理情况

（1）保障运转、履行职能职责整体情况

一是科学编制预算，合理安排经费支出项目。在受新冠疫情影响，过紧日子的环境下，财政资金在不断压缩，为确保中心正常运转，积极开展部室资金需求和项目安排统计工作。科学测算中心全年资金需求量，就预算编制细节和业务工作重点积极与主管部门沟通协调，力求达到资金保障最大化、资金使用最优化，不断提高预算编制的科学性、规范性和完整性。二是及时做到预算公开透明。按照《中华人民共和国预算法》以及相关财政制度规定，将三公经费、预决算等信息及时、完整地在媒介进行公开，切实做到预算、三公经费、绩效评价公开化透明化。三是规范报账流程。对日常财务支出严格执行财务管理制度规定流程进行票据审核，做到报账凭证要素齐全，日清月结。四是加强账户管理。进一步加强现有银行账户管理，根据审计整改要求2022年7月底办理了交通银行政府采购保证金存款账户的撤销手续，清退往年未退还的保证金和上缴结存利息24.03万元，进一步规范银行账户管理工作。五是及时进行报表编制和数据分析。财务部按照各项规定，及时准确完成人员供养信息报表、绩效自评、项目绩效报告、资产报表等一系列报表的编制工作，合理进行数据分析，强化报表的规范化和透明化。

（2）“三公”经费使用管理情况

2022年“三公”经费支出合计年初预算数为56万元，较上年下降13.85%。年末“三公”经费决算数为47.46万元，公车购置费19.58万元；公务用车运行维护费24.90万元；公务接待费2.98万元。具体情况如下：

 

2022年“三公”经费使用情况表

                              单位：万元

（二）项目支出情况

1、项目支出使用情况

项目支出是交易中心为完成公共资源交易工作而发生的各项支出，包括业务工作经费、运行维护经费等，以及上年结转下达基本建设等专项资金。交易中心结合工作重点部署对全年项目资金综合辅排，合理编制全年用款计划，对其他主管部门下达的专项资金做到专款专用，确保资金使用效率最大化。2022年全年项目支出预算2464.44万元，2022年全年项目支出决算1433.15万元。

2、项目支出资金管理情况

项目支出资金管理按照业务工作经费、运行维护经费和其他主管部门拨付专项资金分类进行分析，具体如下：

（1）业务工作经费。项目年初预算资金725.07万元，年度预算调整数743.81万元，全年支出732.73万元，执行率98.51%。业务工作经费包括公共资源交易业务工作经费、医药采购在线结算工作经费、专家评审费。业务工作经费主要用于保障政府采购、医药采购、工程建设、矿业权交易等各项业务的有序开展，维护公共资源服务平台正常运转，为进入省级公共资源交易平台的各项公共资源交易活动提供场所、设施和服务，保障业务开展所需法律顾问，发放专家评审费等，本年通过制定实施计划完成绩效目标。

（2）运行维护经费。项目年初预算428.64万元，调整预算数为428.64万元，实际支出423.05万元，执行率98.70%。运行维护经费包括信息化系统运维经费、运维及等保测评经费、上年结转的医药采购在线结算平台建设经费等，用于保障交易中心各类系统平台的日常运维，医药采购在线结算平台建设，信息化系统的等级保护和安全测评等。本年实现公共资源交易全流程电子化、标准化、规范化，做好公共资源交易数据的对接和共享，为电子化交易进行场地电子设备升级改造，逐步完善公共资源交易信息化安全保障体系建设，完成绩效目标。

（3）基本建专项经费。项目年初预算170.38万元，调整预算数为1160.38万元，实际支出169.89万元。其中：“场地标准化改造工程及场地既有设施完善提质建设”资金170.38万元，支出169.89万元，已完成相关项目实施、设施设备采购、模块提质升级，实现预期目标。“数字化、智能化升级改造”资金990万元，暂未形成支出，该项目于2022年12月完成标准规范建设、数据中台建设、行政监督通用系统建设的政府采购公开招标，目前仍在实施。

（4）创新型省份建设专项经费。项目年初预算为0，调整预算数为20万元，实际支出7.93万元。现已完成课题，并通过省科技厅项目验收。

三、政府性基金预算支出情况

无政府性基金预算支出。

四、国有资本经营预算支出情况

无国有资本经营预算支出。

五、社会保险基金预算支出情况

无社会保险基金预算支出。

六、部门整体支出绩效情况

根据湘财绩〔2023〕1号文件精神，中心于2023年3月份印发了《湖南省公共资源省交易中心关于开展2022年度部门整体支出绩效自评工作的通知》，成立了绩效自评工作小组，组织开展了整体支出绩效自评工作。2022年，我中心严格按省财政厅的批复执行预算，“三公”经费、会议费等一般公务支出严格控制在预算标准内，增强了职能履行和重点工作经费的保障能力；加快预算执行进度，提高资金使用绩效；持续推进预决算和“三公”经费公开，按照省财政厅统一部署，按时按质完成单位2022年预决算公开，规范财务管理；结合巡视和审计整改工作，不断提高财务管理水平。

（一）运行成本

2022年，一般公共预算财政拨款安排的基本支出2385.87万元，支出数为2376.80万元。省交易中心严格落实中央和省关于压减一般性支出相关规定、坚决贯彻中央八项规定，坚持厉行节约，遵守各项财务管理制度，严格落实“三重一大”要求，严控“三公”经费，并加快预算执行进度，各项支出均无超标准、超范围情况。

（二）管理效率

2022年，财政拨款预算收入4850.31万元，支出3809.95万元，年末结余1040.36万元（其中，项目支出结余1031.29万元万元，占总支出结余99.13%）。

 

从结余情况看，影响预算执行率的主要原因为项目支出，且主要为结余的基本建设项目“省公共资源交易中心数字化、智能化升级”资金990万元。该项目资金于2022年6月底下达，资金下达时，项目立项程序仍在进行，直到2023年才完成立项批复和财评程序，故该项资金在2022年未形成支出，影响了单位整体预算执行率。

（三）履职效能

通过“五大体系”构建，围绕23项革新性工作进行系统的“破”与“立”，成果悉数被采纳入《关于进一步完善工程建设项目招投标交易机制和监管办法的实施意见》《湖南省综合评标专家库和评标专家管理办法》等规范性文件，并成为其基础性、系统性的支撑。一是坚持目标引领，构建“一盘棋”，以运行机制创新固底板。围绕省第十二次党代会提出的“打造规范统一、共享共用的公共资源交易平台”目标要求，按照“统一顶层设计、统一主干系统部署、统一平台运行及规程、统一数据接口标准及路径、统一安全管控机制、统一现场管理”的“六统一”原则，整合全省公共资源信息系统和数据资源，建立健全全省统一的系统安全、交易便捷、数据共享的技术标准和基础架构，推进全省公共资源交易信息化建设“一张网”，全省工程建设项目全流程电子化率达99.6%。二是坚持问题导向，聚焦“不见面”，以技术手段创新补短板。聚焦系统安全风险和防范围标串标等违法违规行为，创造性构建不见面开标、不见面支付、不人工参与、不见面评标、不同室评标、不全程推送的“六不”交易现场管理体系。聚焦评标专家信息泄露风险，在全国首创评标专家劳务报酬线上支付系统，实现了专家抽取、信息推送、评标、费用支付全流程密闭管理。聚焦评标专家及工作人员被围猎风险，以“三随机、五不知、六自动”的机制搭建全省远程异地评标资源调度系统，整合共享专家资源，全省全年开展远程异地评标1025宗，同比增长122.34%，确保了远程异地评标的本源初衷和实施成效。三是坚持需求牵引，着力“全智慧”，以智能应用创新锻长板。拓展智能化手段应用场景，在评标区部署值守、巡检、送餐三类机器人，通过自动引导、自助巡查、自动送餐等功能实现智能化自动化服务，最大限度避免人为因素干扰。搭建视频感知库，建立视频分析“大脑”，在特定区域部署人脸摄像机，智能感知专家现场行为，进行轨迹跟踪分析，实时甄别预警提示。

（四）社会效应

以创新的思维、改革的办法、务实的作风，深入研究、担当负责，以交易平台治理方式创新推动行业治理效能提升。一是树牢宗旨意识保民生。持续深化药品集中带量采购，常态化开展药品省际价格联动，首次将短缺药品纳入价格联动范围，最高降幅达99.44%。第一时间启动全省新冠肺炎救治急需药品应急挂网绿色通道，有效保障新冠肺炎重症救治需求。建立急抢救短缺药保供稳价信息联动监测处置机制的经验获国家医保局推介。破除地方保护和隐性壁垒，畅通CA认证通道并实现“一次办理、全省通用”、以保函替代投标保证金等做法，大幅减轻了企业负担。二是强化敬业担当提效能。开展交易服务标准化国家试点，打造“湖南标准”，全国首个公共资源交易行业地方标准《网上开标服务规程》已正式发布，12个地方标准正在公开征求意见。系统梳理交易全流程、各环节，彻底打扫各角落，制定“一件事一次办”清单，发布操作规程和服务指南，在公共资源交易服务体系中落实“湘易办”服务理念，延伸并拓展了“办”的维度、广度和亮度，实现“所需皆可办、所办皆可看”，服务效能提升一倍。优化矿业权交易机制，有效保障国有权益增值，省级矿业权交易平均溢价率达41.23%，最高溢价率达212.24%，创历史新高。政府采购信效比持续提升，制定正负面清单及招标文件标准模板，项目节支率得到大幅提升，部分领域节支率提升80%。三是深耕数据赋能助监管。构建“预警+见证+评估”三位一体的业务协同体系，发挥数据在治理围标串标中的作用，在数据中台建设基础上助力行政监督平台建设，打破数据壁垒。在全省上线“啄木鸟”预警系统，运用大数据分析技术进行实时预警，与省纪委签订《数据查询合作协议》，构建围标串标线索处理闭环工作机制。扎实开展工程建设项目后评估。构建全要素、全自动、全闭环的数字见证体系。

（五）可持续发展能力

中心深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，落实好省委、省政府决策部署，深入践行交易为公、为民、为效、为廉的工作理念，不断推动我省公共资源交易高质量发展。时刻践行公平公正、优质高效的价值理念，以技术和管理双轮驱动，创新公共资源交易高质量发展的运行形态和实践路径，往深里走、往实里干，让公共资源配置质量、效率和公信力不断提升的“湖南模式”走在全国前列。班子和干部队伍建设实现大突破；以政治格局促进平台运行格局力度得到大提升；公共资源交易领域营商环境得到大优化；公共资源交易数字化、智能化体系建设取得大进展；行业治理体系和治理能力得到大提升。

（六）服务对象满意度

为市场主体提供标准化、规范化、优质化的交易现场服务和平台系统服务。不断创新和丰富服务形式，以实实在在的举措，在降低市场主体交易成本、提升交易系统体验感上下功夫、出实招、求实效，实现市场主体“零投诉”，满意度超90%。

七、存在的问题及原因分析

通过对交易中心整体支出绩效情况的分析，反映出在预算管理、项目绩效和固定资产管理等方面还存在一些问题和不足。

（一）预算编制的科学性有待进一步加强。2022年年初政府采购预算为314万元，实际通过政府采购电子卖场采购金额超过830万元。主要原因在于编制预算时，仅将部分大额需执行政府采购程序的金额列入预算，未将零星小额采购的一般商品和服务支出均编入政府采购预算。

（二）部分项目预算执行进度较慢。项目资金于2022年6月底下达，但由于立项和财评程序在2023年才批复完成，因此，截至2022年年底，尚未形成预算支出。

（三）绩效目标和指标设置有待进一步优化。指标的科学性、可衡量性有待提高，还需根据工作计划、工作目标精准设置，提高指标设置的水平。

（四）预算绩效管理的重视程度和全员参与度有待进一步提高。绩效目标设定和绩效评价过程中，主要依靠财务部门完成相关工作，相关业务部门的重视程度和深度参与的程度有待进一步提高，

八、下一步改进措施

（一）提高预算编制的科学性。不断提高预算前瞻性和预见性，增强预算编制的规范性、全面性和准确性。综合考虑部门职责和年度工作计划，充分利用上年度预算执行情况和绩效评价结果，科学编制下年度预算。对于年中发生的不可预见的支出，及时办理资金申请或调剂手续。

（二）加快推进项目实施和预算执行。强化项目实施过程管理，及时督促项目实施部门办理项目验收、价款支付手续；对于项目结余资金，积极与财政部门沟通结转和调剂事宜。

（三）提高预算绩效管理水平。强化预算绩效管理意识，加强各部室合作，从绩效目标设置到预算执行，到绩效评价，全过程加强各部室配合。

（四）加强预算绩效加强绩效评价结果的应用。对于预算执行出现的偏差，及时进行分析，并采取措施进行处理和调整。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

部门整体支出绩效自评结果作为单位内部预算安排的重要依据，对于上年度预算执行率较低、绩效欠佳的预算项目和资金使用部室，适当进行内部预算调整。

绩效自评结果将按统一要求，在6月30日前在交易中心门户网站进行公开，接受社会监督。

    附件：1、2022年度部门整体支出绩效评价基础数据表

    2、2022年度部门整体支出绩效自评表

    3、2022年度项目支出绩效自评表

 

    附件： 2022年度湖南省公共资源交易中心部门整体支出绩效自评附件